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证券投资询问被多地证监局浓密开罚单,券商投顾该如何转型?
浏览:173 发布日期:2018-12-08

  一位说得唾沫星子乱溅的“先生”,一台电脑,一个掀开的走情分析柔件……韩女士近日被拉进一个微信股票群,被群中先生的“博学”所吸引。韩女士是上海一家理发店的老板,未必一面帮宾客理发,一面听着手机内里的视频直播,还往往调大音量。

  “行为受监管更添厉格的券商,在开展投顾营业过程中,更是步履维艰,许多投顾人员在现在市场状况下,存在感很弱。”上述专科人士外示。

  记者还着重到,在营业开展过程中,不实、误导性、夸大甚至子虚的营销宣传,成为证券投资询问机构相符规的“重灾区”。

  不过,韩女士通知《国际金融报》记者,她正本是往听股票分析的,但在微信群“先生”的挑唆下,竟然在对期货营业、如何建仓平仓都不懂的情况下,参与了甲醇期货投资,终极折本离场。

  针对以上乱象,近段时间,监管层也屡次开展针对证券投资询问营业的风险挑示、举报线索的征集运动,有其各地方证监局已经向违规开展投资顾问营业的公司浓密开出罚单。

  《国际金融报》记者梳理各地方证监局官网获悉,广东、福建、湖南等地证监局近期开出多张罚单,剑指证券投资询问公司。比如,广东证监局针对广东博多证券投资询问有限公司(简称“博多投资”)存在的无证员工开展投顾营业、子虚宣传,以及未依法留痕管理等违规走为,采取责令止息新添客户三个月的走政监管措施。

  有券商投资顾问向记者外示,吾国投顾营业发展还有很长一段路要走,一方面,绝大片面散户憧憬投顾能够选举能赢利的股票,而不太在意进走资产相符理配置,更异国养成投顾服务付费的民俗;另一方面,投顾从业人员的做事道德有待挑高,当他们认识到相符规情况下很难吸引客户,而不同规的情况逆而有效,所以产生“打擦边球”的走为。

  不过,在向财富管理转型大背景下,券商投顾营业的转型改革也在配套进走中。

  按照中国证监会2018年10月公布的证券投资询问机构名录,获得证监会认证的证券询问机构共计84家,以上被责罚的3家公司均在列。掀开博多投资官网,证监会认证证券询问机构及证书编号,放在始要位置。

  另外,福建天信投资询问顾问股份有限公司因存在未能有效开展相符规管理、内部限制不健全等违规走为,被福建证监局责令止息新添客户三个月。而湖南巨景证券投资顾问有限公司原由向客户准许收入,被湖南证监局责令止息新添客户三个月。

  有券商非银分析师向本报记者泄露,有的证券投资询问公司的发展路子比较“野”,而其中有的投顾也是从正途券商跳槽以前的。另外,他外示,证券投资顾问执业资格证比证券分析师资格证要容易过关,投资顾问在正途券商比较平庸,而到了投资询问公司被包装得神乎其神。

  关于券商投顾营业改革是否将成为业内的大趋势,多家大型券商有关人士在批准《国际金融报》记者采访时外示,还异国听说自家公司要进走相通的投顾改革。

  韩女士说她正本是往听股票分析的,但在微信群“先生”的挑唆下,竟然在对期货营业、如何建仓平仓都不懂的情况下,参与了甲醇期货投资,终极折本离场。

  券商投顾营业如何转型

  不过,也有业妻子士外示,券商向财富管理转型,改革考核机制的导向具有积极意义,而从“纯卖产品”向“资产相符理配置”转向,也是财富管理转型的主要表现。而在相符规的情况下,投顾营业的改革力度和深度,以及实际的可操作水平,都是值得业内探讨的主要题目。

  记者晓畅到,像韩女士云云上当受骗的人不在幼批。近期还不息有电话骚扰,以及询问人员在微信选举“牛股”的做法。而这些微信群背后,则是形形色色的公司,其中不乏一些具有有关相符法资质的公司。

  (国际金融报记者 刘新余)

有券商非银分析师向本报记者泄露,有的证券投资询问公司的发展路子比较“野”,而其中有的投顾也是从正途券商跳槽以前的。另外,他外示,证券投资顾问执业资格证比证券分析师资格证要容易过关,投资顾问在正途券商比较平庸,而到了投资询问公司被包装得神乎其神。

  某大型券商始席投资顾问通知记者,强相符规以及客户强需要的矛盾,肯定水平使得投资顾问营业成为“假命题”。这也导致一些投资询问公司存在不同规的题目。

  近日,有媒体报道称,中国银河证券正酝酿投顾薪酬制度改革方案。而改革的初衷是,实现投顾的角色定位从“卖产品”向“开发资产配置能力”转折,以已足客户的需要,从而相符财富管理的请求。

  投资询问成相符规重灾区